12月9日，上期所发布公告称，为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续对违法违规行为进行查处。
具体来看，11月份上期所共查处异常交易行为74起。其中，自成交超限22起，频繁报撤单超限43起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户组合并持仓超限7起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示74次，将8个客户和7个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报27次，并对其中9个客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对188组516个客户进行实际控制关系认定，对3组9个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，上期所处理涉嫌违规交易线索1起，系客户涉嫌存在实控关系未申报，通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所立案调查2起。
