12月1日盘后，太平洋证券公告称，陕西证监局对太平洋(601099,股吧)证券韩城市城市投资（集团）有限公司（以下简称韩城城投）非公开发行公司债券的受托管理工作进行了检查，发现该公司存在两项问题。
一、未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题在知悉‘20韩城03’、‘20韩城04’债券存在募集资金用途与募集说明书约定不符，以及‘20韩城03’债券存在募集资金账户使用不规范的违规情形后，未按照太平洋证券与韩城城投签订的《债券受托管理协议》第6.3条之约定在五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。
二、未按规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务太平洋证券在履行受托管理职责过程中，未采取充分手段核查发现韩城城投未披露重大诉讼、主要资产被冻结、未能清偿到期债务等重大事项，未尽到《债券受托管理协议》第4.1和第4.2条关于受托管理人持续跟踪监督和关注义务。
陕西证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的行政监管措施。
