3月15日，新三板企业英派瑞(430555.NQ)于近日发布了关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告。
公告显示，2022年3月14日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌变更为公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》和《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》，本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
本次发行股票数量不超过5,000.00万股(不考虑公司本次发行的超额配售选择权)。公司及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%(即不超过750.00万股)。
最终发行数量由股东大会授权董事会根据监管部门核准、市场情况等与主承销商协商确定。
据悉，本次发行价格为不低于2.1元/股，最终发行价格由公司与主承销商根据市场情况及监管要求确定，本次发行募集资金在扣除发行费用后，拟用于尼龙扎带系列产品生产线自动化升级改造项目、补充流动资金及偿还银行贷款项目。
需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
公司2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润分别为4,122.82万元、2,734.58万元，加权平均净资产收益率分别为11.14%、7.6%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
