6月2日晚间，证监会发布三则警示函均与券商场外期权业务相关，分别涉及华泰证券(601688)、中金公司和中信建投(601066)证券。
公告显示，华泰证券场外期权存在三方面问题，一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。
中金公司因1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。
中信建投证券因1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。
上述三家券商均被证监会采取出具警示函措施的决定。
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